微软和OpenAI的合作面临英国监管机构CMA的“相关并购”审查

上个月，在OpenAI发生的管理风波最终以联合创始人Sam Altman被解雇后不到一周的时间里恢复职位，而微软在此之前投资数十亿美元的这家初创公司，也获得了首次获得董事会席位。这种新的更友好的关系现在成为英国竞争和市场管理局（CMA）今天发起的一项新调查的重点，调查内容是这两家公司现在是否处于“相关并购情况”中。

过程的第一部分是今天的CMA兴趣公告以及正式的“邀请发表评论”，这对于两家公司以及感兴趣的第三方来说都是开放的。所有人都可以提供反馈供CMA考虑，并决定接下来可能采取的步骤。

“评论邀请是英国竞争与市场局信息收集过程的首要部分，发布任何一项第一阶段调查之前都会进行这一步骤。只有在英国竞争与市场局从合作方收到所需信息后，才会展开第一阶段调查。” 英国竞争与市场局并购高级主管Sorcha O’Carroll在一份声明中表示。同时，调查经历了几个阶段，这可能导致英国竞争与市场局采取措施将这两个合作方分开。

“相关合并情况”是一个特定的监管术语，它是一个广泛关系的有趣概念。它旨在涵盖一种情况，即一家公司并非直接被另一家公司收购或合并，但双方之间的关系实质上会影响整个市场的竞争。

英国竞争与市场管理局（CMA）指出，“不同类型的交易和协议可能构成相关的合并情形”，其中包括少数股权和商业安排。

当然，这两者都存在于微软和OpenAI之间的关系中。微软不仅在去年向OpenAI投资了价值数十亿美元的巨额资金，使其持有该公司近50%的股权。而且，这两家公司在开发一系列人工智能服务方面密切合作，其中包括一些集成了微软Azure云平台的服务。

如果说AI一直是一个不断移动的目标，那么微软和OpenAI不仅是其中两个最强大和最准确的飞镖，而且还占据了极为突出的位置。OpenAI一直在为建立LLMs和使用LLMs构建的服务设定标准。微软不仅在财务上支持这一过程，还在运营中提供了支持。微软在最近的动荡中扮演了至关重要的角色，这似乎是引发了CMA的注意的最新举措。

今天的声明指出，最近在OpenAI的治理方面有一些发展，其中一些牵涉到了微软。

尽管OpenAI从未完全公开披露是什么原因导致了阿尔特曼和他的联合创始人格雷格·布洛克曼被解职，微软却毫不犹豫地为他们提供了公司中的重要职位，并向任何想要离开创业公司以抗议的OpenAI员工提供了工作机会。当阿尔特曼和布洛克曼被恢复职位时，这对他们所有人来说都是一次胜利：微软第一次获得了董事会席位，虽然是一个非投票观察员，但仍然坐在了谈判桌旁。

中国市场监管机构写道：“人工智能（AI）在用例和市场上的扩展速度在经济史上是无与伦比的，而先进的强大基础模型（FMs）的进展意味着这是这一变革性技术发展的关键时刻。” 实质上，监管机构担心在这些早期阶段，少数几家公司使得在构建和运营这些基础模型方面竞争变得困难。“微软和OpenAI之间的合作伙伴关系（包括多年、数十亿美元的投资、在技术开发方面的合作以及微软向OpenAI提供独家云服务）代表着拥有在FMs和相关市场的重要业务的两家公司之间的紧密多方面关系，”它补充道。

要被视为符合该国企业法规所定义的相关合并情况的一部分，还需要满足其他一些条件。如果英国竞争与市场权威部门（CMA）将此事作为一个完整调查来推进，那么这些要点将不可避免地涉及其中。这些要点将包括以下问题：两个企业——在这种情况下是在人工智能领域——是否足够独特；通过他们在该领域的合作能够产生多少收入（要有7000万英镑的收入目标）；以及是否可以认为他们在该产品市场占据超过25%的份额。我想双方都会争辩这些要点是否存在。

这里有一种思路，无论这是否会升级成为对微软/开放AI合作关系的全面调查，英国竞争与市场管理局(CMA)都有机会审视这种关系和两家公司的活动。由于它们在人工智能领域都非常重要，这可能为监管机构提供未来发展的基础。

“英国法律事务所Fladgate的竞争伙伴Alex Haffner在一份声明中表示：“CMA（Competition and Markets Authority）今天宣布考虑根据其并购审查权限调查微软/开放AI合作的消息尤其引人关注，这是因为对于AI监管的更广泛关切。”他继续说：“为了进行任何调查，CMA将需要找到证据，证明Sam Altman事件的最新影响已经对开放AI的治理产生了实质性变化，更具体地说是对微软对其事务的影响。尽管如此，即使CMA不再进一步调查，通过开展初步调查，CMA将能够更好地了解支撑开放AI项目的治理安排的范围，从而更好地进行对快速发展的AI行业的整体监督。”